中國科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定
為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生學(xué)位論文保密工作，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密法實施辦法》、《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》，以及《國家秘密保密期限的規(guī)定》、《關(guān)于國家秘密載體保密管理的規(guī)定》和《中國科學(xué)院確定國家秘密及其密級工作的實施辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我校具體情況，特制定本辦法。
一、學(xué)位論文密級分類的基本原則
（一）研究生學(xué)位論文是重要的學(xué)術(shù)著作。為了促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步、學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)術(shù)交流，研究生學(xué)位論文一般應(yīng)公開發(fā)表。但涉及到專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、成果推廣的內(nèi)部論文，特別是涉及國家秘密的學(xué)位論文，各單位和有關(guān)部門應(yīng)密切配合，各盡其責(zé)，在學(xué)位論文開題、中期考核、評閱、答辯、歸檔等各個管理環(huán)節(jié)中按規(guī)定做好保密工作。
（二）我校研究生學(xué)位論文保密等級分為公開、內(nèi)部、秘密、機(jī)密等四級。
公開：是指按照學(xué)術(shù)研究公開原則和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的原則予以公開的學(xué)位論文。
內(nèi)部：是指研究成果未列入國家保密范圍，但準(zhǔn)備申請專利或技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及涉及技術(shù)或商業(yè)秘密，在一段時間內(nèi)不宜公開的學(xué)位論文。
秘密、機(jī)密：是指研究背景源于已確定密級的科研項目或課題的學(xué)位論文，或雖無涉密項目背景但內(nèi)容涉及國家秘密的論文。
密級確定為“內(nèi)部”、“秘密”、“機(jī)密”的學(xué)位論文屬于涉密學(xué)位論文。
二、學(xué)位論文密級申報與審定
（一）學(xué)位論文的密級申請一般應(yīng)在論文開題之前進(jìn)行，其中“內(nèi)部”學(xué)位論文的密級申請可在提出學(xué)位論文答辯申請前的三個月進(jìn)行，由研究生和導(dǎo)師提出申請，填寫《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請表》，提交研究所保密委員會審批。
（二）學(xué)位論文密級審定的一般原則為：
1．來源于涉密項目背景的學(xué)位論文可申請論文保密，論文密級不得高于項目密級。涉密論文的保密期限不得超過項目保密期限；
2．無涉密項目背景，但論文內(nèi)容涉及國家秘密，申請論文涉密時需在“申請學(xué)位論文保密理由”中，對照國家及中國科學(xué)院有關(guān)規(guī)定，具體寫明定密依據(jù)；
3．學(xué)位論文中相關(guān)科研項目（或課題）未定密級、論文本身也未涉及國家秘密，但學(xué)位論文中有部分不宜公開的內(nèi)容，如涉及專利申請、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)或商業(yè)秘密等，則學(xué)位論文可定為“內(nèi)部”；
4．不屬于上述情況的學(xué)位論文均為“公開”；
5．涉密學(xué)位論文的保密期限：“內(nèi)部”一般不超過2年，“秘密”一般不超過10年，“機(jī)密”一般不超過20年。
（三）涉密學(xué)位論文在保密期內(nèi)，不得以任何方式對外公布。
（四）涉密學(xué)位論文密級或保密期限如在學(xué)位論文工作過程中確需調(diào)整時，研究生和導(dǎo)師須填寫《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文涉密事
項變更申請表》，報研究所保密委員會審批。
三、涉密研究生及其學(xué)位論文研究工作的管理
（一）導(dǎo)師應(yīng)將涉密項目研究內(nèi)容分解后讓研究生進(jìn)入課題，盡量減小研究生的涉密范圍。一般情況下研究生接觸涉密事項的密級限定為“秘密”級。
（二）參加涉密項目研究工作的研究生，導(dǎo)師應(yīng)及時將其界定為“涉密研究生”，并履行相關(guān)定密手續(xù)，納入單位涉密人員管理范圍。研究生密級定為“重要涉密人員”，脫密期為2－3年；研究生密級定為“一般涉密人員”的，脫密期為1－2年。涉密研究生畢業(yè)離校前須簽署相應(yīng)的科研管理的“保密承諾書”或“保密協(xié)議書”，且在脫密期內(nèi)不得在境外駐華機(jī)構(gòu)或外商獨資企業(yè)工作。
（三）涉密研究生的相關(guān)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，如涉密開題報告、中期考核、論文評閱、論文答辯等環(huán)節(jié)，必須按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全程保密管理。凡屬“公開”的學(xué)位論文，導(dǎo)師應(yīng)認(rèn)真審核，避免將可能涉及國家秘密以及技術(shù)或商業(yè)秘密的內(nèi)容寫入學(xué)位論文。
（四）導(dǎo)師和研究生管理部門應(yīng)對研究生進(jìn)行經(jīng)常性保密教育。凡參與涉密項目的研究生必須嚴(yán)格遵守相關(guān)科研保密規(guī)定，研究生在涉密項目及其成果未解密或公開前不得泄露涉密內(nèi)容。
（五）學(xué)位論文涉密部分的制作不得在非保密環(huán)境下進(jìn)行。為保證研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)和學(xué)位審核工作的正常實施，原則上涉密學(xué)位論文的題目和摘要內(nèi)容不得涉密。
（六）涉密學(xué)位論文應(yīng)按照審定的密級及保密年限，在論文印刷本封面和電子版首頁右上角使用黑體三號字明確標(biāo)注，標(biāo)注方法如下：
內(nèi)部 年（空白處必須填寫保密年限，一般不超過2年）
秘密 ★ 年（空白處必須填寫保密年限，一般不超過10年）
機(jī)密 ★ 年（空白處必須填寫保密年限，一般不超過20年）
（七）涉密學(xué)位論文的印制應(yīng)在研究所保密委員會指定地點印制。涉密學(xué)位論文所聘請的評閱、答辯專家應(yīng)具備涉密人員資格，送審的涉密學(xué)位論文必須進(jìn)行編號、登記，并采取符合保密要求的方式進(jìn)行送審，審后及時收回。
（八）涉密研究生在學(xué)位論文答辯通過后，應(yīng)將所完成的涉密學(xué)位論文印刷本及《中國科學(xué)院大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請表》、“保密協(xié)議書”或“保密承諾書”等相關(guān)材料，按所在研究所保密要求進(jìn)行妥善保管，個人不得保存。
（九）解密后的學(xué)位論文按公開論文進(jìn)行管理，研究所需向中國科學(xué)院大學(xué)（以下簡稱“國科大”）提交答辯申請表、答辯決議書及學(xué)位論文。國科大對解密的學(xué)位論文進(jìn)行抽查，匿名評審。
四、涉密研究生的學(xué)位授予審核
（一）涉密研究生申請學(xué)位須避免泄露保密內(nèi)容。在網(wǎng)上填報學(xué)位審核相關(guān)信息時，若涉及保密信息，須在涉密的有關(guān)部分用“保密論文”字樣替代。研究所需將本單位涉密研究生名單報國科大學(xué)位辦公室。涉密學(xué)位論文電子版不得通過網(wǎng)絡(luò)傳遞。
（二）研究所學(xué)位評定委員會在嚴(yán)格遵守保密管理規(guī)定的前提下，須對涉密研究生的學(xué)位申請進(jìn)行認(rèn)真審核，重點審核其涉密學(xué)位論文是否達(dá)到博士、碩士學(xué)位水平，做出是否授予學(xué)位的建議。
（三）涉密學(xué)位論文寫作規(guī)范按照《中國科學(xué)院大學(xué)研究生學(xué)位論文撰寫規(guī)定》執(zhí)行。學(xué)位論文水平須達(dá)到博士、碩士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)和要求，不能因研究內(nèi)容涉密而降低學(xué)位論文的水平要求。
五、涉密學(xué)位論文的質(zhì)量監(jiān)察
（一）國科大設(shè)立“涉密學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)察委員會”（以下簡稱“監(jiān)察委員會”）負(fù)責(zé)我校涉密學(xué)位論文質(zhì)量的監(jiān)督檢查工作。
（二）監(jiān)察委員會的成員由中國科學(xué)院、國科大及研究所分管科研和研究生教育、保衛(wèi)工作具有涉密人員資格的專家組成。
（三）監(jiān)察委員會采取不定期抽查或?qū)嵉乜疾斓姆绞?，對我校研究生涉密學(xué)位論文質(zhì)量、涉密學(xué)位論文的審查程序規(guī)范性等進(jìn)行監(jiān)督檢查。
六、本規(guī)定解釋權(quán)歸屬國科大，由國科大學(xué)位辦公室負(fù)責(zé)解釋。
七、本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。原《中國科學(xué)院研究生院研究生學(xué)位論文保密管理規(guī)定》（院發(fā)學(xué)位字〔2011〕29號）同時廢止。
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